GENÈVE, MERCREDI 10 MARS 2021, 9.00-12.40, HÔTEL PRÉSIDENT WILSON / ONLINE

Quelles frontières établir entre Discretionary Portfolio Management (DPM), Advisory et Execution only ?

Quelles sont les obligations communes (mesures organisationnelles, information du client, docu- mentation juridique, directives internes, contrôles internes) et les obligations spécifiques (question- naire profil client, classification, suitability & appropriateness, documentation...) ?

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